Der Norm-konforme Nachhaltigkeits-Fragebogen liegt vor

Ein vortreffliches Beispiel, komplizierte Gesetzes-Regularien haftungssicher und gleichzeitig vereinfachend umzusetzen, ist die Brancheninitiative um unseren Netzwerkpartner DEFINO. Kaum ein Vermittler und auch nur wenige Vertriebe wissen, wie die kommende Nachhaltigkeitspräferenzabfrage mit ihren zahllosen Unterpunkten umzusetzen ist. Diese ist ab dem 2.8.2022 verpflichtend! Nun hat die Initiative einen Fragebogen entwickelt, der leicht verständlich durch das komplexe Thema führt

Kaum ein Finanzdienstleister weiß, wie genau er oder sie die verpflichtende Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen der Kunden vorzunehmen hat. Aber jetzt steht der Branche dafür ein einfaches Werkzeug zur Verfügung.

Ab 2. August steht die sogenannte Abfrage von Nachhaltigkeitspräferenzen ins Haus. Ab dem Tag sind Bank- und Versicherungsberater verpflichtet, im Kontext der Anlageberatung von ihren Kunden zu erfragen, ob und inwieweit sie welche Nachhaltigkeitsziele mit ihren Anlageprodukten verfolgt wissen wollen. Viele Unternehmen und Berater stehen der damit verbunden Herausforderung nach wie vor ratlos gegenüber.

Deshalb hat ein hochkarätig mit Vertretern aus Banken, Versicherungen, Kapitalanlage-Gesellschaften und Vertrieben sowie mit Juristen und Verbraucherschützern besetzter Ausschuss beim Deutschen Institut für Normung DIN ein Norm-Modul zu der Abfrage entwickelt. Die Abfragelogik des unlängst verabschiedeten Moduls innerhalb der DIN-Norm zur Finanzanalyse von Privathaushalten erfüllt die Anforderungen der Regulatorik und ist zugleich kundenorientiert und von Kunden und Beratern leicht umsetzbar. Dieses „ESG-Modul“ kann und soll auch unabhängig von der Finanzanalyse, beispielsweise im Kontext der Risikoprofilierung, vorgenommen werden.

Nun haben Mitglieder des zuständigen DIN-Ausschusses aus dem ESG-Modul heraus einen einfachen und vereinfachenden Fragebogen entwickelt, der unmittelbar von Beratern und Beraterinnen im Kundengespräch eingesetzt werden kann. Er leitet die Anwendenden und Kunden durch die Präferenz-Abfrage und dient zugleich der Dokumentation des Abfrage-Ergebnisses.

Der Fragebogen ist mit dem Konformitätssiegel des Defino-Instituts und mit einem rechtswissenschaftlichen Bestätigungsvermerk des Berliner Jura-Professors Hans-Peter Schwintowski ausgestattet, der an dem Norm-Modul mitgearbeitet hat.

Eine erste Aus- und Fortbildungseinrichtung bietet darüber hinaus elektronische Lernmittel an, die in das Thema Nachhaltigkeit einführen und den professionellen Umgang mit dem Fragebogen ermöglichen werden. Damit steht rechtzeitig zum 2. August ein verlässliches und haftungssicheres Instrument zur Abfrage von Nachhaltigkeitspräferenzen zur Verfügung

Kontakt:

Dr. Klaus Möller
DEFINO Institut für Finanznorm AG
Bergheimer Str. 147
69115 Heidelberg

Telefon: 06221 6733410
E-Mail: k.moeller@defino.de
Web: www.defino.de

 

 

zurück
↑